證監(jiān)會(huì)發(fā)布公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則，自2020年10月1日起施行。

銷售辦法強(qiáng)化了基金銷售活動(dòng)的持牌準(zhǔn)入要求，厘清基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界;明晰了基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)涵外延，厘清基金銷售機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作的業(yè)務(wù)邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)拓展客戶。

銷售辦法還優(yōu)化了基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出機(jī)制，著力構(gòu)建進(jìn)退有序、良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。調(diào)整優(yōu)化資格注冊(cè)程序，實(shí)行“先批后籌”;整合各類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)條件，進(jìn)一步完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其股東準(zhǔn)入要求;引入基金銷售業(yè)務(wù)許可證有效期延續(xù)制度，強(qiáng)化停止業(yè)務(wù)、吊銷牌照等制度安排。

在推動(dòng)構(gòu)建以投資者利益為核心的體制機(jī)制方面，銷售辦法突出強(qiáng)調(diào)基金銷售行為的底線要求，細(xì)化完善投資者保護(hù)與服務(wù)安排;推動(dòng)基金銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)建以投資者利益為核心、促進(jìn)長期理性投資的考核體系;強(qiáng)化私募基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范;增設(shè)“內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”專章，要求各類基金銷售機(jī)構(gòu)健全與基金銷售業(yè)務(wù)相匹配的內(nèi)部制度。

證監(jiān)會(huì)表示，銷售辦法修訂將進(jìn)一步完善基金銷售行為規(guī)范、加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控，對(duì)于強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)、優(yōu)化基金市場(chǎng)生態(tài)、促進(jìn)基金行業(yè)良性發(fā)展具有積極意義。證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管，著力培育以投資者利益為核心、以長期理性投資為導(dǎo)向的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步發(fā)揮基金行業(yè)增強(qiáng)居民財(cái)富效應(yīng)、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能作用。

原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)發(fā)布公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

原文鏈接:http://www.gov.cn/xinwen/2020-08/29/content_5538403.htm

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