國(guó)民待遇的延伸與挑戰(zhàn)

　　投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單是美國(guó)在對(duì)外締結(jié)雙邊投資時(shí)開(kāi)創(chuàng)并堅(jiān)持使用的對(duì)外資開(kāi)放模式，由于引入北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），影響力大為提高，之后成為許多國(guó)家和地區(qū)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定（區(qū)域合作協(xié)定）的投資規(guī)則參照的標(biāo)準(zhǔn)范本。在此之前，世界各國(guó)對(duì)外資大都實(shí)行準(zhǔn)入控制，國(guó)民待遇普遍只給予準(zhǔn)入后的外資企業(yè)。NAFTA首次將給予外資的國(guó)民待遇延伸到投資建立和發(fā)生前階段，其實(shí)質(zhì)是給予外資準(zhǔn)入權(quán)。

　　負(fù)面清單和正面清單都是對(duì)準(zhǔn)入權(quán)限制的形式，但兩者相比，負(fù)面清單對(duì)準(zhǔn)入權(quán)的限制要小得多，它意味著清單之外的部門(mén)都將對(duì)外資開(kāi)放。

　　中國(guó)迄今已經(jīng)簽署了130多個(gè)雙邊投資協(xié)定和若干自由貿(mào)易協(xié)定，但從未對(duì)外簽署過(guò)包含準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的投資協(xié)定或自由貿(mào)易協(xié)定。因?yàn)楝F(xiàn)階段中國(guó)法律賦予國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)外資準(zhǔn)入實(shí)行控制，具體控制形式是制定外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，把外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)明確劃分為鼓勵(lì)、限制、禁止等幾類。這種控制實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，可根據(jù)形勢(shì)的變化調(diào)整限制的產(chǎn)業(yè)種類和范圍及程度。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的融合，這種模式的局限性日益顯現(xiàn)。

　　從世界來(lái)看，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單是目前世界上開(kāi)放程度最高的投資準(zhǔn)入模式，已被越來(lái)越多的國(guó)家所接受。它不但出現(xiàn)在美、加、日、澳等發(fā)達(dá)國(guó)家的投資協(xié)定中，也被許多外向型發(fā)展中國(guó)家（如馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓、智利、秘魯?shù)龋┘{入本國(guó)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定。最引人注目的是像印度這樣一貫堅(jiān)持自主、內(nèi)向經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)家在與日、韓和東盟分別商簽的經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定（自由貿(mào)易性質(zhì)）也接受了同樣的投資準(zhǔn)入模式。未來(lái)，如果美國(guó)引領(lǐng)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），以及跨大西洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）成為國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則制定的新平臺(tái)，“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”將成為國(guó)際投資開(kāi)放的新規(guī)范。

　　從國(guó)內(nèi)來(lái)看，改革投資管理體制向國(guó)際主流投資法律規(guī)范靠攏的需要越來(lái)越迫切。我國(guó)要從商品輸出向資本輸出過(guò)渡，從資本積累向資本輻射過(guò)渡，爭(zhēng)取在全產(chǎn)業(yè)鏈上獲得更多的優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，面對(duì)越來(lái)越多的國(guó)家與我國(guó)商討簽訂投資協(xié)定的現(xiàn)實(shí)，中國(guó)的有關(guān)投資體制必須加快改革的步伐。

　　對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，按照準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單模式改革外資管理體制是一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。這不僅涉及修改法律、改革外資行政管理體制和操作模式，而且涉及改變我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的以產(chǎn)業(yè)政策為主要工具的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。

　　（作者為商務(wù)部研究院研究員）

　　《 人民日?qǐng)?bào) 》（ 2013年11月06日 22 版）

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